小额资金炒股 千寻基金违规代持债券被责令改正
就在上周小额资金炒股，上海向首批四家公司发放无人驾驶智能网联汽车示范应用许可证，允许用户在金桥等示范区域试乘全无人驾驶汽车。与此同时，长沙宣布计划于2026年城区将全面开放智能网联汽车道路测试，单向测试道路总里程达1050公里。其中，湖南湘江新区核心区全域开放，火车站、高铁站、机场“两站一场”互通将优先实现。对于以往只能在郊区测试和运营来说，可谓前进了一大步。
对于食品和粮食安全，我国一直坚持从严监管和严厉问责。在运输环节，我国2015年修订的《食品安全法》已将食品的贮存和运输纳入监管范围；《粮食流通管理条例》也明确规定，不得使用被污染的运输工具或者包装材料运输粮食，不得与有毒有害物质混装运输。
中新经纬7月7日电 因存在通过债券交易为他人代持债券等违规行为，海南千寻私募基金管理有限公司(下称“千寻基金”)被责令改正，两名责任人被警示。
海南证监局网站截图
近日，海南证监局发布《关于对海南千寻私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对叶挺采取出具警示函措施的决定》《关于对唐代毅采取出具警示函措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。
据《行政监管措施》，经查，海南证监局发现千寻基金存在以下问题。
一、未诚实信用、谨慎勤勉，配合相关债券发行人规避债券发行环节监管规定，通过债券交易为他人代持债券；
二、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
三、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息，从业人员信息管理混乱；
四、在产品认申购及赎回环节不公平对待同一私募基金的不同投资者；
五、未按照合同约定进行投资运作，存在违反相关法规和基金合同投资限制的情形；
六、未按照合同约定向投资者披露基金产品投资经理变更事项；
七、未建立健全关联交易管理制度，从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交易投资活动，关联交易事项未披露。
海南证监局指出，千寻基金的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十三条第六项、第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》)第九条第一款第五项、第八项，第十一条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第四条第七项的相关规定。根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对千寻基金采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
叶挺作为千寻基金公司的法定代表人、总经理、投资总监和相关基金产品时任投资经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对叶挺采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
唐代毅作为千寻基金公司的合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，海南证监局决定对唐代毅采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
中国证券投资基金业协会网站信息显示，千寻基金成立于2021年3月15日小额资金炒股，注册资本1000万元。(中新经纬APP)
